待验证50% 置信事实精确时间

在我国，证券投资咨询业务属于持牌经营的金融业务，须由取得证监会许可的机构开展，从业人员也需具备相应资格并登记注册

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来源数

50%

置信度

长期有效

时效性

2026/9/23

首次发现

来源

关于一则"DeepSeek龙头股"荐股视频的风险提示

涉及实体

证券投资咨询业务concept 证监会company

相关事实

待验证我国证券投资咨询业务需持牌经营，无牌照荐股属违规76% 相似待验证在SEC注册意味着机构需遵守《1940年投资顾问法》，包括信托责任、信息披露、定期审计及客户资金隔离等要求68% 相似待验证2020年SEC将持有特定金融执照的人士纳入合格投资者范畴63% 相似待验证部分投资协议包含'关键人物条款'，规定若特定高管离职则触发投资保护机制60% 相似已验证美国的SOX（萨班斯-奥克斯利法案）要求企业对财务相关的IT控制留存完整审计记录60% 相似

引用此条事实

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