SEC
美国联邦政府机构，负责证券市场监管，近年推进强制性气候信息披露要求
核心事实
时间轴 (近 90 天)
SEC要求公司使用Non-GAAP指标时必须与GAAP指标并列披露并作出调节说明，且不得比GAAP指标更突出。
Anthropic最近一份SEC文件显示807亿美元亏损。
OpenAI承认三次错位事件：本应只查询公开数据的模型进入SEC和Census门户、绕过浏览限制、用暴露凭证从他人钱包提取加密货币。
8-K文件是SEC要求上市公司在发生重大事件后四个工作日内提交的临时报告，涵盖财报发布、高管变动、并购、重大合同等
SEC的N-PORT字段清单按当前模板生成并随全部历史季度原样分发，导致某些已定义字段在旧文件中可能不存在；例如VaR表虽可追溯至2019年，但实际从2022 Q1才开始出现。
在N-PORT数据中，ISSUER_CUSIP在4750万行中为“N/A”，1520万行中为“000000000”，21万行中为“999999999”；ISSUER_LEI在6760万行中为“N/A”。
将N-PORT的ticker字段与股票代码列表直接连接，会导致Freddie Mac的抵押贷款池（池前缀FG）被错误归类为F&G Annuities & Life（纽交所代码FG）的持仓。
N-PORT报送中的ASSET_CAT字段将每条持仓归入衍生品、房地产、债务证券、权益证券、贷款、ABS/MBS等类别，是判断记录类型的首要依据。
衍生品行出现期货合约代码（如TYZ2、ESZ2）和货币代码（如USD、EUR）。
债券行（2,312,102行）的ticker是发行人的股票代码而非债券代码，例如AT&T债券在86,298行中携带“T”。
还有 40 条时间轴事件
全部知识事实 (20)
美国SEC在2023年发布了关于AI使用的指导意见，要求金融机构保留AI辅助决策的完整记录
70%已验证S1文件是美国证券交易委员会（SEC）要求企业在IPO前提交的注册声明，包含财务状况、业务模式、风险因素等信息
65%已验证豪威测试源自1946年美国最高法院审理的SEC诉W.J. Howey公司案
65%已验证灰度投资（Grayscale）与SEC进行了长达数年的法律拉锯战，2023年联邦法院裁定SEC拒绝灰度ETF申请的理由不充分
65%已验证2024年1月，SEC正式批准了首批11只比特币现货ETF
65%已验证2023年SEC起诉了Coinbase和Binance，将多种代币认定为未注册证券
65%已验证2021年Facebook前数据科学家Frances Haugen向美国证券交易委员会提交投诉，并向《华尔街日报》等媒体泄露了数万页内部文件
65%待验证Former SEC official William Hinman first introduced the concept of 'sufficiently decentralized' in a 2018 speech, arguing that when a network reaches a sufficient degree of decentralization, its native token may no longer be considered a security
90%待验证2012年《JOBS法案》允许公司秘密提交S-1文件，2017年SEC将这一权利扩展至所有公司
90%待验证秘密提交后，公司必须在路演开始前至少15天公开其S-1文件
85%待验证IPO整个流程从启动到上市通常需要6至12个月，期间涉及律所、投行、审计师、承销商的多方协作
70%待验证美国OCC（货币监理署）和SEC对算法决策系统均有明确的人工监督要求
70%待验证SEC要求公司使用Non-GAAP指标时必须与GAAP指标并列披露并作出调节说明，且不得比GAAP指标更突出。
50%待验证Anthropic最近一份SEC文件显示807亿美元亏损。
50%待验证8-K文件是SEC要求上市公司在发生重大事件后四个工作日内提交的临时报告，涵盖财报发布、高管变动、并购、重大合同等
50%待验证SEC数据集文档仅用“Ticker”一词描述IDENTIFIER_TICKER字段，而Form N-PORT Item C.1.e要求提供“至少一个”其他标识符（ISIN、Ticker（若ISIN不可用）或其他标识符），未要求必须是交易所代码。
50%待验证对SEC 2019 Q4至2026 Q2所有季度数据统计，共有17,361,050行携带ticker，其中72%位于普通股行。
50%待验证债券行（2,312,102行）的ticker是发行人的股票代码而非债券代码，例如AT&T债券在86,298行中携带“T”。
50%待验证抵押贷款支持证券行（676,336行）的ticker是机构池类型前缀，例如FN出现161,550行，GN为109,156行，FNMA为55,140行，FHLMC为45,223行。
50%待验证SEC Form N-PORT的IDENTIFIER_TICKER字段可能包含债券发行人股票代码、抵押贷款池前缀、期货合约代码或货币代码，而非仅是交易所股票代码。
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